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鄭商所征集動力煤期權做市商 要求凈資產不低于5000萬元

2020年05月28日 13:37
來源: 新華財經

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原標題:鄭商所征集動力煤期權做市商 要求凈資產不低于5000萬元

  為提高動力煤期權市場流動性,鄭州商品交易所(以下簡稱鄭商所)27日公告征集動力煤期權做市商。有關事項通知如下:

  一、申請條件

  申請動力煤期權做市商資格,應當具備下列條件:

  1、凈資產不低于人民幣5000萬元;

  2、具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

  3、具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

  4、最近三年無重大違法違規記錄;

  5、具備穩定、可靠的做市交易技術系統;

  6、具有境內期權做市經歷,或鄭商所期貨做市經歷(含2020年4月以來的實盤賽做市經歷);

  7、鄭商所規定的其他條件。

  二、申請材料

  1、經法定代表人簽章并加蓋單位公章的期權做市商資格申請表(附件1);

  2、加蓋單位公章的營業執照復印件;

  3、經審計的2019年度財務報告原件或加蓋會計師事務所公章的復印件;

  4、做市業務部門的崗位設置和職責規定,從事做市業務的負責人及相關人員的名單、履歷(崗位設置與人員情況匯總表見附件2,相關崗位的主要人員均需附詳細個人簡歷);

  5、做市業務實施方案、內部控制制度和風險管理制度;

  6、最近三年無重大違法違規記錄的承諾書(附件3);

  7、做市業務技術系統情況的說明;

  8、已參與境內(非鄭商所)實盤期權做市的申請單位,需提供加蓋單位公章的實盤期權做市商資格證明及做市成績證明;

  9、鄭商所要求提供的其他材料(公司的基本情況,包括但不限于股東、注冊資本、注冊地址、辦公地址以及成立時間等基本信息說明,期貨公司風險管理子公司需提供加蓋單位公章的中國期貨業協會關于做市業務備案函的復印件)。

  上述申請材料需以電子版和書面形式提交。

  三、征集流程

  (一)材料報送

  鄭商所即日起接收申請材料,截止日期為2020年6月5日。材料報送要求:

  1、電子材料打包發送至指定郵箱,文件名統一為“XX公司動力煤期權做市商申請材料”,其中第1、2、3、6、8項提供掃描件,其他材料提供電子版及其首頁(加蓋公章)掃描件;

  2、紙質材料順序以上述編號為準,每項均需加蓋申請單位公章,有多頁材料的項目在首頁加蓋即可,并附上材料清單。

  電子材料和紙質材料提交后均需致電確認。對于已是鄭商所期權、期貨做市商或參加今年期貨做市商實盤選拔賽的申請單位,若原提交申請材料中的2、3、4、5、7、9項沒有變化,無須再次提交。

  (二)仿真交易測試

  非鄭商所實盤期權做市商的申請單位,需在6月5日前接入仿真環境參與動力煤期權交易測試,測試時間不得少于5個交易日,并于6月15日前向鄭商所提交測試報告,說明系統運行情況與報價義務的完成情況。

  (三)材料審核

  鄭商所根據收到材料對申請單位的條件進行審核。對于不符合申請條件、申請材料不齊全的,不能參加動力煤期權做市商資格評定。

  動力煤期權做市商資格確定后向市場公告。

  四、其他

  聯系電話:0371-65612893,0371-65610312

  做市商QQ群:422987949,323444743

  郵寄地址:鄭州市鄭東新區商務外環路30號期貨大廈

  郵編:450018,郵箱:[email protected]

(文章來源:新華財經)

(責任編輯:DF526)

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