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上期所公布兩起對敲交易違規案件處理情況

2020年06月04日 16:21
來源: 中證網

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【上期所公布兩起對敲交易違規案件處理情況】近日,上海期貨交易所(下稱上期所)公布了兩起對敲交易違規案件的處理情況及對相關違規行為人的處理結果。上期所相關負責人表示,自律案件處理體現了交易所一直持續致力于打擊期貨市場違法違規行為,保持與行政監管的協同與銜接。依法合規履行交易所一線監管職能,有利于凈化市場,從而保護投資者合法權益,維護期貨市場平穩健康發展。(中證網)

  近日,上海期貨交易所(下稱上期所)公布了兩起對敲交易違規案件的處理情況及對相關違規行為人的處理結果。

  上期所公告顯示,2019年11月27日至29日,閔麗萍與張明春共同操作上海某公司期貨賬戶與張明春期貨賬戶在天然橡膠等品種的合約上通過對敲手段轉移資金。上述行為構成《上海期貨交易所違規處理辦法》(下稱《違規處理辦法》)第二十九條第一款第三項規定的違規行為,依照該辦法第二十九條之規定,上期所決定給予閔麗萍、張明春通報批評處分,責令改正,自收到違規處理決定書之日起暫停開倉交易2個月的處分。

  另一起違規案件同樣為對敲違規案件,且中國證監會已于2020年1月15日對該案件相關行為人的違法行為,作出了行政處罰。根據中國證監會調查,2016年12月至2018年5月期間,在bu1809、sm1809等22個合約上,時任“先鋒組合1號”私募證券投資基金的基金經理楊衛東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉,隨后在下一交易日夜盤集合競價時段,“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利,最后“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結,導致“先鋒組合1號”賬戶虧損114余萬。上述行為構成利益輸送違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》等規定,證監會對楊衛東給予警告、處3萬元罰款,并對楊衛東采取5年的證券市場禁入措施。根據《期貨交易管理條例》第二十五條,證券、期貨市場禁止進入者不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。楊衛東在5年證券市場禁入期間,同樣不得從事期貨交易。

  上期所公告稱,2017年9月至2018年5月期間,楊衛東利用王雙才期貨賬戶與許某、上海某公司及其私募證券投資基金期貨賬戶,在黃金等品種的合約上違規相互交易,造成王雙才賬戶盈利,許某、上海某公司及其私募證券投資基金賬戶虧損。上述行為已構成《違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為,鑒于證監會對楊衛東已作出行政處罰,依照《違規處理辦法》第四條、第二十九條、第三十一條之規定,上期所決定給予楊衛東公開譴責的處分,給予王雙才通報批評,自收到違規處理決定書之日起暫停開倉交易12個月的處分,并要求其加強對自身賬戶的管理,防范類似事件再次發生。

  上期所相關負責人表示,自律案件處理體現了交易所一直持續致力于打擊期貨市場違法違規行為,保持與行政監管的協同與銜接。依法合規履行交易所一線監管職能,有利于凈化市場,從而保護投資者合法權益,維護期貨市場平穩健康發展。

(文章來源:中證網)

(責任編輯:DF526)

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